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证监会将督促国海证券与相关机构落实和解方案

证监会新闻发言人张晓军23日回应了国海证券相关债券交易事件，他表示，近期国海证券和相关对手方的交易争议引发市场 　　

张晓军表示，下一步，证监会将督促各方予以落实，进一步要求各证券经营机构加强内部管理，依法合规开展各项业务。

证监会责令国泰君安等五家机构限期整改

证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月，证监会组织13家投行机构进行专项检查，重点检查内控有效性和职业合规性。检查发现，部分机构内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存。证监会对新时代证券、国信证券、国泰君安等5家公司限期改正，对18人出具警示函。对于其他投行业务所存在一般性问题，则交由证监局对当事人谈话提醒。此外全国股转公司对违反自律规则的主板券商采取自律监管措施。

证监会：正集中执法力量查处市场操纵违法行为

证监会新闻发言人张晓军16日表示，11月25日证监会披露了关于打击市场操纵违法行为专项执法行动的相关工作安排，目前证监会正在集中执法力量查处相关操纵行为，并正核实有关情况，相关工作正在稳步推进。

证监会联合公安部打击利用未公开信息交易的违法行为

证监会新闻发言人张晓军23日表示，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会联合公安部近日部署利用未公开披露信息操纵市场专项执法行动，一批案件将被处理。这是今年证监会第三次专项执法行动。今年以来，证监会已经向公安机关移动35起利用非公开信息操纵市场案件。为了确保专项行动起实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，将强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况将陆续公布专项行动的进展。张晓军表示，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。

证监会：个别资管从业人员严重背离执业操守

证监会新闻发言人张晓军今日表示，今年以来，证监会已经向公安机关移送35起案件，为了确保专项行动起实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况陆续公布专项行动的进展。

张晓军表示，个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法。

证监会依法对8宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人张晓军23日表示，近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

其中，4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发和雪峰科技;1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息;1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所;2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券和广发证券。

证监会责令国泰君安等五家机构限期整改

证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月，证监会组织13家投行机构进行专项检查，重点检查内控有效性和职业合规性。检查发现，部分机构内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存。证监会对新时代证券、国信证券、国泰君安等5家公司限期改正，对18人出具警示函。对于其他投行业务所存在一般性问题，则交由证监局对当事人谈话提醒。此外全国股转公司对违反自律规则的主板券商采取自律监管措施。

证监会启动证券期货第二批投资者教育基地申报

证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日发布证券期货第二批投资者教育基地申报指引。据张晓军介绍，在总结首批基地经验的基础之上，启动第二批投资者教育基地申报工作。

证监会核准8家企业IPO申请

12月23日，我会按法定程序核准了8家企业的首发申请，其中，上交所4家(白银有色集团股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、烟台艾迪精密机械股份有限公司、安徽集友新材料股份有限公司)，深交所中小板1家(湖南泰嘉新材料科技股份有限公司)，创业板3家(广东雄塑科技集团股份有限公司、诚迈科技(南京)股份有限公司、吉林吉大通信设计院股份有限公司)。本次将有安徽集友新材料股份有限公司、诚迈科技(南京)股份有限公司等2家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述8家企业筹资总额72亿元左右。

上交所公布年报预约披露时间表

上交所公布上市公司年年报预约披露时间表。北特科技将于年1月14日公布年报，成为沪市首家披露年报的上市公司。大豪科技将于年1月20日公布，赤天化、塞力斯将于年1月24日公布。

证监会通报专项检查结果券商投行业务存五方面问题

本次专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面，具体表现在：一是内部控制机制未有效执行;二是内核工作流程不完善、缺乏独立性;三是尽职调查未履行关键核查程序;四是持续督导尽责程度不够;五是工作底稿未按规定编制、留存。

根据发现问题的情形不同，证监会拟采取以下措施：一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。此外，全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

张晓军表示，本次专项检查是对证券公司开展保荐、财务顾问和新三板推荐等投行类业务的一次全面检查。各证券公司应当认真查找投行类业务内部控制和执业行为中存在的问题、切实整改，不断强化对投行类业务的合规管理和风险控制工作。下一步，证监会将继续加大监管执法力度，督促中介机构归位尽责，促使证券公司强化主体意识，提升内控水平和执业质量。

违约"萝卜章"惊动当地政府!银行已封锁侨兴借款

主管部门推动解决

记者了解，广发银行在发现浙商财险的假保函后，立即向当地公安机关报了警，并向当地主管机关人民银行惠州中心支行、惠州银监分局进行了报备。

近期，惠州市政府就侨兴私募债逾期事件召开了专题会议，希望推动事情尽快解决。券商中国记者试图联系惠州市政府相关部门了解最新进展，截至发稿暂未获得回复。

两家违约公司母公司侨兴集团是惠州当地较为知名的民营企业。侨兴集团公开资料显示，公司成立于年，是广东知名的通信制造企业，多年入选中国制造业强企业，侨兴集团董事长吴瑞林也被称为“电话大王”。

然而，据银行业内人士表示，就在近期，侨兴还在向当地银行申请借款，但是银行对侨兴的态度已经“异常谨慎”。

浙商财险今日表示，自侨兴私募债到期无法兑付开始，公司一直与广发银行总行及惠州分行接洽与联系，至今未得到其官方回应。后续进展公司将及时公告。

浙商财险表示赔付按正常程序进行

本次事件中浙商财险该不该第一时间赔付成为各方争论的焦点。

从浙商财险15日接到出险通知，到今日已经超过了一个星期，为什么补充资料的时间这么长，是不是想拖延或者寻找拒赔的理由?

浙商财险对这个问题回应是，该业务保证保险业务交易结构复杂，法律关系复杂，还存在部分投资人已“变现”的情况，需要专业人士投入大量时间进行研究。而根据《保险法》规定，保险人只有一次机会要求补充提供理赔资料，公司需要审核好投保索赔资料，一次性通知补充提供理赔资料。

浙商财险认为这是“正常的理赔工作”。表示希望各界能理性看待此次理赔案件，不要把正常的理赔工作看成拖延、扯皮甚至推诿。

昨晚，浙商财险发出出事以来的第二份公告表示，公司已经成了了由高管、律师、专业人员组成的专项工作小组，全力以赴地处理这起理赔案件。

来自招财宝的“逼宫”

事件解决无头绪，投资者依旧聚集在招财宝里的社区里群情愤慨，招财宝则依然喊话浙商财险快速尽快履责。

以“资料未收齐”而未能履行赔付的说明里，最值得玩味的就是称该私募债保证保险业务“交易结构复杂”“法律关系复杂”两条。

来自招财宝的隔空回应是：

第一，法律关系没什么复杂的，保险公司在出保单之前就应该完成调查和审核;

第二，个人贷，是借款人向出借人发起的借款，还款来源是借款人持有的资产(侨兴项目)。债权没有发生转移，所以借款人的钱就是应该浙商来赔。

——这些和浙商对投资人的理赔都没有关系，根据合作协议，浙商要对担保/反担保作事前审核，一旦出具保单即视为对产品模式及担保/反担保的认可。

根据浙商财险在招财宝平台上承保侨兴私募债使用的保险产品条款，浙商财险需要据此履行义务：

　　“甲方(指浙商)承诺如出现保险事故，不得以担保/反担保无效、出现瑕疵、价值减损等为由，拒绝向被保险人(投资人)进行赔付。”招财宝强调。

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